FINRA bổ nhiệm 4 nhân sự am hiểu crypto vào Hội đồng Quản trị nhằm tăng cường giám sát khi tiền điện tử ngày càng gắn kết với thị trường tài chính truyền thống.
FINRA là cơ quan tự quản giám sát các công ty môi giới–đại lý, với nhiệm vụ bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn thị trường, bao gồm cả các hoạt động giao dịch liên quan crypto. Các bổ nhiệm mới phản ánh nhu cầu nâng chuẩn quản trị trong bối cảnh tài sản số tiến gần hơn đến dòng vốn tổ chức và các sản phẩm như Crypto ETF.
- FINRA bổ nhiệm Rostin “Russ” Behnam, Dan Gallagher, Tim Carter và Heather Traeger vào Hội đồng để nâng năng lực giám sát.
- Các tân thành viên mang kinh nghiệm từ CFTC, SEC, Robinhood, ngân hàng đầu tư và hệ thống hưu trí công.
- Động thái diễn ra khi crypto dịch chuyển từ đầu cơ bán lẻ sang dòng vốn tổ chức và khuôn khổ tuân thủ chặt chẽ hơn.
FINRA bổ nhiệm 4 nhân sự để tăng giám sát crypto trong hệ thống môi giới–đại lý
FINRA bổ nhiệm 4 thành viên mới vào Hội đồng Quản trị để củng cố giám sát khi hoạt động crypto ngày càng giao thoa với chứng khoán, môi giới và thị trường truyền thống.
FINRA chịu trách nhiệm hỗ trợ sứ mệnh bảo vệ nhà đầu tư và giữ vững tính toàn vẹn thị trường đối với các broker-dealer, nơi xử lý nhiều loại giao dịch từ cổ phiếu đến các sản phẩm liên quan crypto. Việc bổ nhiệm thêm các gương mặt có kinh nghiệm về quản lý và thị trường nhằm tăng năng lực định hướng chiến lược trong giai đoạn tài sản số mở rộng phạm vi ứng dụng.
Bốn nhân sự được nêu gồm Rostin “Russ” Behnam, Tim Carter, Dan Gallagher và Heather Traeger. Mỗi người đại diện cho một mảng năng lực khác nhau: cơ quan quản lý thị trường phái sinh, tuân thủ pháp lý tại doanh nghiệp crypto–chứng khoán, quản trị tài chính tổ chức và góc nhìn từ hệ thống hưu trí công cùng kinh nghiệm xét xử/giải quyết tranh chấp trong ngành.
Rostin “Russ” Behnam mang kinh nghiệm CFTC và giám sát phái sinh crypto
Rostin Behnam từng lãnh đạo CFTC giai đoạn 2021 đến tháng 01/2025, nơi ông giám sát các thị trường phái sinh, bao gồm hợp đồng tương lai liên quan crypto, và thúc đẩy khuôn khổ quản lý tài sản số.
Theo thông cáo của FINRA, Behnam được bổ nhiệm nhờ kinh nghiệm điều tiết và giám sát thị trường trong bối cảnh crypto phát triển nhanh. Bạn có thể xem thông cáo bổ nhiệm của FINRA để đối chiếu danh sách và mô tả vai trò.
Trong bài phát biểu đầu tiên khi giữ vai trò Chủ tịch CFTC, Behnam đề cập quy mô thị trường tài sản số khoảng 3,5 nghìn tỷ USD và nhấn mạnh cách tiếp cận giám sát chủ động ở cấp liên bang nhằm bảo vệ nhà đầu tư, đảm bảo tính toàn vẹn thị trường, hạn chế thao túng, đồng thời hỗ trợ việc áp dụng blockchain, token hóa và DeFi. Nội dung phát biểu được lưu tại cổng thông tin CFTC.
Trong nhiệm kỳ, ông vừa tăng cường xử lý gian lận vừa kêu gọi “luật chơi” rõ ràng hơn cho hệ sinh thái tài sản số. Hiện Behnam là thành viên danh dự tại Psaros Center for Financial Markets and Policy thuộc Đại học Georgetown. Kinh nghiệm này có thể giúp FINRA định vị các vùng giao thoa giữa crypto và khuôn khổ chứng khoán, đặc biệt khi sản phẩm và kênh phân phối tiếp tục mở rộng.
Dan Gallagher bổ sung góc nhìn tuân thủ từ Robinhood và kinh nghiệm của cựu Ủy viên SEC
Dan Gallagher mang đến kinh nghiệm pháp chế–tuân thủ từ Robinhood và kinh nghiệm quản lý từ nhiệm kỳ Ủy viên SEC (2011–2015), phù hợp với các thách thức quản trị khi broker cung cấp dịch vụ liên quan crypto.
Gallagher hiện là Giám đốc Pháp lý phụ trách Tuân thủ và Đối ngoại Doanh nghiệp tại Robinhood Markets, một đơn vị môi giới chịu giám sát của FINRA và cung cấp lối vào cho nhà đầu tư cá nhân tiếp cận crypto. Nền tảng này có hỗ trợ một số tài sản như BTC, ETH và XRP theo mô tả trong nội dung gốc.
Sự kết hợp giữa kinh nghiệm tại SEC và vai trò điều hành pháp chế ở một nền tảng môi giới có mảng crypto có thể giúp FINRA đặt ra các tiêu chuẩn vận hành, kiểm soát và bảo vệ nhà đầu tư phù hợp hơn với thực tiễn. Trọng tâm thường xoay quanh minh bạch sản phẩm, quản trị xung đột lợi ích, quy trình niêm yết/hủy niêm yết và giám sát hành vi thị trường khi người dùng giao dịch cả chứng khoán lẫn tiền điện tử trên cùng một hệ sinh thái.
Tim Carter giúp tăng năng lực quản trị rủi ro và kế toán cho dòng vốn tổ chức
Tim Carter đóng góp năng lực quản trị tài chính, kế toán và rủi ro, hỗ trợ FINRA trong việc giám sát các tổ chức khi họ tiếp cận crypto thông qua sản phẩm phái sinh và các kênh đầu tư như Bitcoin ETF.
FINRA cũng bổ nhiệm Tim Carter, cựu CFO tại Piper Sandler Companies. Ông có nền tảng về kế toán tài chính, quản trị ngân quỹ, rủi ro thị trường và rủi ro tín dụng, quan hệ nhà đầu tư và hoạch định tài chính.
Dù không được mô tả là “nhân sự crypto” trực tiếp, kinh nghiệm tài chính doanh nghiệp và kiểm soát rủi ro của Carter có thể hữu ích khi các định chế tìm cách phân bổ vào tài sản số theo cách tuân thủ, thay vì giao dịch tự phát. Điều này liên quan đến cách đánh giá rủi ro hoạt động, rủi ro thanh khoản, cơ chế ký quỹ và hạch toán khi tham gia các sản phẩm liên quan crypto trong hệ sinh thái thị trường vốn.
Heather Traeger mang góc nhìn từ quỹ hưu trí công và kinh nghiệm SEC, FINRA
Heather Traeger bổ sung kinh nghiệm pháp lý từ một quỹ hưu trí công lớn, từng làm việc tại SEC và từng giữ vai trò tại FINRA, giúp tăng chiều sâu quản trị khi tài sản số tiến đến dòng vốn tổ chức.
Heather Traeger là Tổng cố vấn pháp lý tại Teacher Retirement System of Texas, một trong những quỹ hưu trí công lớn tại Mỹ. Bà từng đảm nhiệm vai trò tại SEC, là đối tác tại O’Melveny & Myers và từng phục vụ tại FINRA với vai trò Chủ tịch National Adjudicatory Council.
Sự kết hợp giữa pháp lý thị trường vốn, trải nghiệm thực tế ở nhà đầu tư tổ chức dài hạn và kinh nghiệm xét xử/giải quyết tranh chấp trong ngành có thể hỗ trợ mục tiêu “thị trường công bằng” khi tài sản số trưởng thành. Khi crypto dịch chuyển từ câu chuyện đầu cơ sang cấu phần trong danh mục tổ chức, các yêu cầu về quy trình, công bố, giám sát và cơ chế xử lý vi phạm thường trở nên quan trọng hơn so với tốc độ ra mắt sản phẩm.
FINRA nhấn mạnh sứ mệnh bảo vệ nhà đầu tư trong bối cảnh crypto dịch chuyển sang dòng vốn tổ chức
FINRA cho biết các bổ nhiệm giúp Hội đồng tăng năng lực giám sát chiến lược khi nhu cầu của nhà đầu tư và thị trường thay đổi, trong đó crypto ngày càng gắn với định chế và kênh đầu tư được quản lý.
Nội dung gốc nêu rằng sức mạnh của hệ sinh thái crypto đang dịch chuyển nhanh từ đầu cơ bán lẻ sang dòng vốn tổ chức. Trong môi trường này, nhà đầu tư thường đặt câu hỏi liệu có thể tham gia crypto mà giảm tiếp xúc với biến động giá liên tục hay không, và một hướng trả lời là sự phát triển của kênh tiếp cận được quản lý chặt hơn, do các tổ chức chịu giám sát dẫn dắt.
CEO FINRA Robert Cook hoan nghênh 4 thành viên mới, nhấn mạnh họ mang “niềm tin mạnh mẽ”, chuyên môn sâu và góc nhìn đa dạng cho cách tiếp cận quản lý của FINRA trước nhu cầu đang biến đổi của nhà đầu tư và thị trường. Chủ tịch Hội đồng FINRA Scott Curtis cũng cho rằng nhóm lãnh đạo này thể hiện cam kết duy trì sứ mệnh bảo vệ nhà đầu tư.
FINRA được dẫn dắt bởi Hội đồng Quản trị gồm 22 thành viên, trong đó 12 thành viên là đại diện công chúng và 10 thành viên đến từ ngành.
“Các bổ nhiệm này sẽ tăng cường khả năng của Hội đồng trong việc cung cấp giám sát chiến lược và định hướng trong bối cảnh tài chính phức tạp hiện nay.”
– Robert Cook, CEO FINRA
Những câu hỏi thường gặp
FINRA là gì và vai trò của FINRA với giao dịch crypto ra sao?
FINRA là cơ quan tự quản giám sát các broker-dealer nhằm bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn thị trường. Khi broker cung cấp sản phẩm hoặc dịch vụ liên quan tiền điện tử và các kênh giao dịch kết nối với crypto, FINRA có vai trò tăng chuẩn tuân thủ và giám sát hoạt động.
Bốn thành viên mới của Hội đồng FINRA là ai?
Bốn người được bổ nhiệm gồm Rostin “Russ” Behnam, Tim Carter, Dan Gallagher và Heather Traeger. Họ mang kinh nghiệm từ cơ quan quản lý (CFTC, SEC), doanh nghiệp môi giới có mảng crypto, ngân hàng đầu tư và hệ thống hưu trí công.
Rostin Behnam từng phụ trách gì trước khi vào FINRA?
Behnam từng là Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) từ 2021 đến tháng 01/2025. Trong giai đoạn này ông giám sát thị trường phái sinh, bao gồm hợp đồng tương lai crypto, và kêu gọi khuôn khổ quản lý tài sản số toàn diện hơn.
Vì sao kinh nghiệm của Dan Gallagher được xem là liên quan đến giám sát crypto?
Gallagher là Giám đốc Pháp lý phụ trách tuân thủ tại Robinhood, một broker chịu giám sát của FINRA và có cung cấp giao dịch crypto, đồng thời từng là Ủy viên SEC (2011–2015). Sự kết hợp này giúp bổ sung góc nhìn về vừa đổi mới sản phẩm vừa đáp ứng yêu cầu tuân thủ.
Hội đồng FINRA có bao nhiêu thành viên?
Hội đồng Quản trị FINRA có 22 thành viên, gồm 12 thành viên đại diện công chúng và 10 thành viên được bổ nhiệm từ ngành.