Caroline Ellison, cựu CEO Alameda Research, đã được chuyển sang giai đoạn giám sát sau khi ra tù, trong khi SEC cấm bà giữ vị trí điều hành tại sàn tài sản số hoặc công ty đại chúng trong 10 năm.
Diễn biến này khép lại một phần quan trọng của chuỗi xử lý pháp lý liên quan vụ sụp đổ FTX năm 2022, đồng thời làm rõ các ràng buộc hậu bản án mà Ellison và một số lãnh đạo khác phải tuân thủ theo thỏa thuận với SEC.
- Caroline Ellison được trả tự do và chuyển sang giai đoạn giám sát sau khi hoàn tất phần giam giữ/liên quan giám sát liên bang theo hồ sơ tòa.
- SEC áp lệnh cấm Ellison giữ chức vụ điều hành tại sàn tài sản số và công ty đại chúng trong 10 năm; kèm các ràng buộc khác sau bản án.
- Tòa phúc thẩm liên bang yêu cầu Sam Bankman-Fried tiếp tục ở tù, giữ nguyên kết luận có tội trong vụ FTX.
Caroline Ellison được chuyển sang giai đoạn giám sát sau khi ra tù
Ellison đã được trả tự do khỏi nhà tù liên bang và chuyển sang giai đoạn giám sát sau phóng thích, theo các tài liệu tòa án.
Hồ sơ cho thấy Ellison được đưa khỏi cơ sở giam giữ liên bang để bước vào giai đoạn “post-release supervision”. Trước đó, bà đã đạt thỏa thuận với cơ quan quản lý sau khi được chuyển từ nhà tù ở Connecticut sang hình thức quản thúc tại nhà vào tháng 10 (năm trước so với thời điểm bài viết đề cập).
Sau khi hoàn tất án, Ellison vẫn phải tuân thủ nhiều hạn chế theo quy định hậu tuyên án. Các ràng buộc này thường bao gồm yêu cầu báo cáo, giới hạn nghề nghiệp, và nghĩa vụ tuân thủ các lệnh/dàn xếp dân sự liên quan, tùy theo nội dung thỏa thuận với cơ quan quản lý.
SEC cấm Ellison giữ mọi vị trí điều hành trong 10 năm
SEC ra lệnh cấm Ellison giữ các vị trí điều hành tại bất kỳ sàn tài sản số nào hoặc công ty đại chúng trong 10 năm.
Lệnh cấm đến sau vai trò của Ellison trong các thủ tục pháp lý liên quan FTX, công ty crypto đã phá sản. Theo nội dung dàn xếp, Ellison đồng ý với lệnh “officer-and-director bar” kéo dài 10 năm, áp dụng với vai trò cán bộ/quản trị tại doanh nghiệp đại chúng.
Theo tài liệu SEC nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ, Khu Nam New York, Ellison đồng ý lệnh cấm 10 năm; trong khi Zixiao Wang (cựu CTO FTX Trading) và Nishad Singh (cựu đồng lãnh đạo mảng kỹ thuật tại FTX) đồng ý lệnh cấm 8 năm. Hồ sơ cũng nêu họ đồng ý với các cáo buộc chống gian lận và một lệnh cấm hành vi (conduct-based injunction) trong 5 năm.
Chi tiết văn bản của SEC có thể xem tại đây: tài liệu công bố từ SEC về vụ việc.
Ellison được thả sớm 10 tháng so với án 2 năm và từng nhận lệnh tịch thu 11 tỷ USD
Ellison được trả tự do sớm hơn 10 tháng so với bản án 2 năm, bắt đầu từ tháng 11/2024, và từng bị tòa yêu cầu tịch thu 11 tỷ USD.
Việc ra tù sớm diễn ra trước thời điểm kết thúc đầy đủ của mức án 2 năm. Ellison nhận tội vào tháng 12/2022 với các cáo buộc gian lận và âm mưu liên quan FTX, sau đó bị tuyên án vào tháng 9/2024. Thẩm phán liên bang Lewis Kaplan ra lệnh Ellison tịch thu 11 tỷ USD.
Thông tin tình trạng giam giữ/định vị phạm nhân được dẫn từ hệ thống của Cục Nhà tù Hoa Kỳ: công cụ tra cứu của BOP.
Hợp tác điều tra FTX được xem là yếu tố dẫn đến việc ra tù sớm
Ellison được cho là được thả sớm nhờ cải tạo tốt và hợp tác với cơ quan chức năng trong quá trình điều tra FTX.
Bài viết nêu Ellison đã hợp tác với nhà chức trách khi họ điều tra FTX và từng ra làm chứng chống lại Sam Bankman-Fried. Lời khai và hợp tác đó được nhắc đến như một phần bối cảnh liên quan các quyết định xử lý sau bản án.
Giám đốc điều hành của đơn vị quản lý phá sản FTX, John J-Ray III, thừa nhận Ellison đã hỗ trợ và hợp tác có giá trị cho phía con nợ trong tiến trình phá sản. Ông cũng cho biết sự hợp tác này góp phần thu hồi “hàng trăm triệu USD” cho con nợ, qua đó mang lại lợi ích cho các chủ nợ.
Sam Bankman-Fried tiếp tục phải ở tù theo thông báo của tòa phúc thẩm
Một hội đồng ba thẩm phán tại Tòa Phúc thẩm Liên bang Khu vực 2 yêu cầu Sam Bankman-Fried tiếp tục chấp hành án tù liên bang với các tội danh gian lận.
Bối cảnh được nêu là Bankman-Fried đã kháng cáo vào tháng 11, đề nghị hủy bản án gian lận và mức án 25 năm tù với lập luận phiên tòa không công bằng. Tuy nhiên, hội đồng thẩm phán ở Manhattan kết luận ông có tội với bảy cáo buộc trong vụ án FTX năm 2023 và phát thông báo yêu cầu tiếp tục giam giữ.
Tòa cho rằng chứng cứ tại phiên tòa, gồm lời khai nhân chứng và nhiều tài liệu nội bộ FTX, đủ để chứng minh tội trạng của cựu CEO. Các diễn biến này phản ánh điểm kết quan trọng trong chuỗi tố tụng liên quan nhóm lãnh đạo FTX và Alameda Research sau cú sập năm 2022.
SEC mô tả cơ chế thao túng FTT và việc dùng FTT làm tài sản thế chấp cho các khoản vay không công bố
SEC cáo buộc Sam Bankman-Fried thao túng giá token FTT và Alameda sử dụng FTT làm tài sản thế chấp cho các khoản vay không được công bố.
Theo kết luận điều tra được công bố, Bankman-Fried bị cáo buộc vận hành một kế hoạch nâng đỡ giá token chứng khoán của công ty, FTT, bằng cách mua khối lượng lớn trên thị trường mở nhằm chống đỡ giá. SEC cũng nêu quỹ phòng hộ crypto thuộc sở hữu của Wang và Bankman-Fried, do Ellison điều hành, đã dùng FTT làm tài sản thế chấp cho các khoản vay không được công bố.
Chi tiết trong tài liệu SEC: thông cáo/đơn kiện của SEC về vụ việc FTX.
Sáng kiến bị cáo buộc khiến bảng cân đối của Alameda bị thổi phồng, làm nhà đầu tư hiểu sai mức độ rủi ro. Ellison và Wang bị cho là tham gia tích cực vào việc đánh lừa nhà đầu tư của FTX; Wang bị cáo buộc phát triển mã phần mềm cho phép Alameda chuyển hướng tiền của khách hàng, còn Ellison bị cáo buộc sử dụng sai mục đích tiền của FTX cho hoạt động giao dịch của Alameda.
“THE $571 MILLION PER MONTH DISCOUNT… Caroline Ellison helped vaporize $8 billion… Time served: 14 months… That’s $571 million in customer losses per month of custody.”
– Shanaka Anslem Perera, bài đăng trên X (26/12/2025)
Liên kết bài đăng được nhúng: xem bài đăng trên X và tệp đính kèm.
Những câu hỏi thường gặp
Caroline Ellison đã được thả tự do hoàn toàn chưa?
Theo hồ sơ tòa án được nêu, Ellison rời nhà tù liên bang và chuyển sang giai đoạn giám sát sau phóng thích. Điều này đồng nghĩa bà vẫn phải tuân thủ các điều kiện giám sát và những hạn chế hậu tuyên án theo thỏa thuận/quyết định liên quan.
SEC cấm Caroline Ellison làm gì trong 10 năm?
SEC áp lệnh cấm Ellison giữ các vị trí điều hành tại bất kỳ sàn tài sản số nào hoặc công ty đại chúng trong 10 năm, theo hồ sơ dàn xếp và tài liệu nộp tại tòa liên bang.
Vì sao Ellison được thả sớm hơn thời hạn án?
Bài viết cho biết việc thả sớm gắn với cải tạo tốt trong trại giam và hợp tác với cơ quan chức năng điều tra FTX, bao gồm việc làm chứng trong vụ án liên quan Sam Bankman-Fried.
Tình trạng pháp lý của Sam Bankman-Fried hiện ra sao?
Một hội đồng ba thẩm phán của Tòa Phúc thẩm Liên bang Khu vực 2 duy trì kết luận có tội và phát thông báo yêu cầu Sam Bankman-Fried tiếp tục ở trong nhà tù liên bang với các cáo buộc gian lận.
