17:00 03-03-2021 92 lượt xem

Cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ đưa ra cảnh báo rủi ro đối với chứng khoán tài sản kỹ thuật số   

Cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ đưa ra cảnh báo rủi ro đối với chứng khoán tài sản kỹ thuật số   

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành cảnh báo rủi ro cho những người tham gia thị trường xử lý tài sản kỹ thuật số đủ điều kiện làm chứng khoán. Nó chỉ ra rằng những tài sản này đưa ra những thách thức và rủi ro riêng mà các công ty phải xem xét khi thiết kế chương trình tuân thủ.   

Cơ quan quản lý đã ban hành cảnh báo rủi ro thông qua Bộ phận Kiểm tra của mình, có nhiệm vụ bảo vệ các nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường. Cảnh báo này nhằm hỗ trợ nhà môi giới-đại lý, cố vấn đầu tư và đại lý chuyển nhượng phát triển và nâng cao các chương trình tuân thủ của họ.

Đối với các cố vấn đầu tư, cơ quan quản lý khuyên họ nên tập trung vào việc tuân thủ quy định liên quan đến quản lý danh mục đầu tư. Điều này sẽ bao gồm thẩm định về tài sản kỹ thuật số, đánh giá và giảm thiểu rủi ro liên quan đến địa điểm giao dịch và quản lý rủi ro bắt nguồn từ fork và airdrop. Họ cũng phải tập trung vào quyền giám sát, bao gồm cả việc đảm bảo họ có kế hoạch kinh doanh liên tục trong trường hợp nhân viên có quyền truy cập độc quyền vào khóa riêng.  

Cơ quan quản lý thừa nhận rằng việc xác định giá trị của tài sản kỹ thuật số có thể là một thách thức. Điều này có thể là do thị trường bị phân mảnh, tiềm ẩn nguy cơ thao túng giá và biến động. Việc kiểm tra các cố vấn đầu tư của cơ quan quản lý sẽ xem xét vấn đề này, xem xét “các phương pháp định giá được sử dụng, bao gồm cả những phương pháp được sử dụng để xác định thị trường chính, giá trị hợp lý, định giá sau các sự kiện quan trọng và công nhận các tài sản kỹ thuật số được phân nhánh và triển khai.”

Cảnh báo rủi ro cũng đưa ra các lĩnh vực chính mà nhà môi giới-đại lý phải tập trung vào để tuân thủ khi xử lý tài sản kỹ thuật số. Chúng bao gồm việc duy trì an toàn các quỹ hoạt động và các yêu cầu đăng ký. Người môi giới-đại lý cũng phải tập trung vào việc tuân thủ chống rửa tiền. SEC cam kết sẽ tiếp tục kiểm tra việc tuân thủ AML của nhà môi giới-đại lý, chẳng hạn như việc nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ (SARS).   

Cơ quan quản lý đã ủy quyền cho các đại lý môi giới tham gia vào việc cung cấp tài sản kỹ thuật số. Tuy nhiên, họ phải tiến hành thẩm định các công ty và công bố thông tin cần thiết cho khách hàng của họ. Trong trường hợp có xung đột lợi ích, họ phải tiết lộ điều này cho khách hàng của mình.

Cảnh báo rủi ro cũng đề cập đến các sàn giao dịch an ninh quốc gia phải đăng ký hoặc theo đuổi quyền miễn trừ. Việc miễn trừ này sẽ chỉ dựa trên lý do hoạt động như một hệ thống giao dịch thay thế.   

Cơ quan quản lý kết luận: “Ngoài ra, Cảnh báo Rủi ro này mô tả các yếu tố mà các công ty có thể xem xét để (i) đánh giá hệ thống giám sát, tuân thủ và/hoặc các hệ thống quản lý rủi ro khác liên quan đến những rủi ro này và (ii) thực hiện bất kỳ thay đổi nào, nếu có thể thích hợp, để giải quyết hoặc củng cố các hệ thống như vậy. Những yếu tố này không phải là toàn bộ, cũng như sẽ không tạo thành một bến cảng an toàn.”

 

 

Nguồn: coingeek.com

Dịch bởi: tapchiso.com


THEO DÕI CHÚNG TÔI TRÊN: FACEBOOK | TELEGRAM | TWITTER | YOUTUBE
Bài viết liên quan