Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) và Gemini Trust Company LLC đã đồng ý hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp trị giá 5 triệu USD, khép lại vụ việc liên quan đến cáo buộc Gemini cung cấp thông tin sai lệch về hợp đồng tương lai BTC.
CFTC cho biết việc rà soát lại hồ sơ, bằng chứng và quyết định khởi kiện, cùng với thay đổi trong chính sách thực thi với tài sản số, là cơ sở để xử lý lại vụ việc. Động thái này phản ánh sự điều chỉnh đáng kể trong cách cơ quan quản lý Mỹ tiếp cận các vụ liên quan đến crypto.
- CFTC và Gemini cùng đề nghị hủy thỏa thuận dàn xếp đã ký hồi tháng 1, 2025.
- Cơ quan này cho rằng đơn kiện ban đầu không nên được nộp và sẽ không phù hợp với tiêu chuẩn thực thi hiện nay.
- Vụ việc cho thấy cách tiếp cận của giới chức Mỹ với tài sản số đang thay đổi so với trước đây.
CFTC và Gemini đồng thuận hủy thỏa thuận dàn xếp
CFTC và Gemini đã cùng nộp đề nghị lên tòa để hủy lệnh đồng thuận ngày 6/1/2025, bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn, khoản phạt dân sự và các biện pháp khắc phục khác. Hai bên cho rằng các phần không mang tính tương lai của thỏa thuận, trong đó có khoản phạt 5 triệu USD, đã được đáp ứng.
Cơ quan quản lý kết luận vụ kiện ban đầu nên được xem xét lại trong bối cảnh chuẩn thực thi hiện nay. Hiện chưa rõ có thêm bước pháp lý nào khác sau đề nghị này hay không.
Lý do CFTC thay đổi quan điểm
CFTC nói cuộc rà soát cho thấy đơn kiện được xây dựng chủ yếu từ lời khai của một người tố giác có độ tin cậy bị đặt dấu hỏi. Cơ quan này cũng cho rằng quá trình điều tra đã tập trung vào Gemini, bên được xem là nạn nhân của hành vi gian lận, thay vì nhắm vào những người bị cáo buộc thực hiện gian lận.
Trong quá trình bỏ phiếu về đơn kiện, các tài liệu hỗ trợ chứng cứ bị giữ lại khỏi một ủy viên. Phía pháp lý sau đó viện dẫn quyền bảo mật quá trình cân nhắc nội bộ để phản đối việc cung cấp thông tin cho Gemini, làm dấy lên thêm nghi vấn về tính đầy đủ của hồ sơ.
Ảnh hưởng của động thái này với cách thực thi với crypto
Việc CFTC đứng cùng phía với bị đơn để hủy chính thỏa thuận trước đó là một động thái hiếm gặp. Nó cho thấy cách tiếp cận “thực thi trước, giải thích sau” với tài sản số đang được xem xét lại dưới tiêu chuẩn mới.
Khoản phạt đã được thanh toán nên vấn đề còn lại chủ yếu là lệnh cấm vĩnh viễn. Nếu phần này bị gỡ bỏ, Gemini sẽ không còn bị ràng buộc bởi các “vết hằn pháp lý” từ vụ việc cũ.
Diễn biến này cũng xuất hiện trong bối cảnh SEC đã rút vụ kiện Gemini Earn gần đây. Dù vậy, hiện chưa có thêm chi tiết nào cho thấy các cơ quan khác sẽ có bước đi tương tự trong các hồ sơ còn lại.
Gemini đang mở rộng sang phái sinh và prediction markets
Bên cạnh vụ kiện, Gemini cho biết đang mở rộng sang các mảng phái sinh do CFTC quản lý và thị trường dự đoán thông qua các công ty con được cấp phép là Gemini Titan và Gemini Olympus.
Với nhà đầu tư, điểm cần theo dõi không chỉ là kết quả pháp lý cuối cùng của vụ việc này mà còn là mức độ thay đổi trong lập trường thực thi của cơ quan quản lý Mỹ đối với các doanh nghiệp crypto nói chung.
Tổng kết
Việc CFTC và Gemini cùng đề nghị hủy thỏa thuận dàn xếp cho thấy vụ việc không còn được nhìn nhận theo cách như khi nó được khởi kiện ban đầu. Đây là một tín hiệu rõ hơn về sự điều chỉnh trong cách Mỹ xử lý các tranh chấp liên quan đến tài sản số.
