SEC cáo buộc hai cựu chủ ngân hàng Wall Street giao dịch nội gián 18,5 triệu USD

SEC cáo buộc hai cựu nhân viên ngân hàng đầu tư giao dịch nội gián trước thương vụ South Jersey Industries trị giá 8,1 tỷ USD.

Wolfe bị cho là đã mua khoảng 2,2 triệu cổ phiếu trước khi thương vụ được công bố, sau đó thu lợi 18,5 triệu USD khi giá cổ phiếu tăng khoảng 40%.

SEC cáo buộc giao dịch trước thông tin thâu tóm

SEC cáo buộc hai cựu nhân viên ngân hàng đầu tư đã giao dịch cổ phiếu South Jersey Industries trước khi thương vụ thâu tóm được công bố ngày 24 tháng 2 năm 2022.

Satsky, 59 tuổi, từng là một trong những lãnh đạo bộ phận ngân hàng năng lượng và tiện ích tại một ngân hàng ở New York. Ông tham gia tư vấn cho South Jersey Industries và giữ vai trò ngân hàng đầu mối trong thương vụ.

Wolfe, 55 tuổi, là bạn và cựu đồng nghiệp của Satsky. Theo đơn kiện của SEC, Wolfe đã giao dịch khoảng 2,2 triệu cổ phiếu thông qua tám pháp nhân.

Quy mô giao dịch của Wolfe

Wolfe được cho là đã mua cổ phiếu South Jersey Industries trong tháng 11 và tháng 12 năm 2021 với tổng chi phí ít nhất 53 triệu USD.

Infrastructure Investments Fund đã đồng ý đưa South Jersey Industries trở thành công ty tư nhân với giá 36 USD mỗi cổ phiếu. SEC cho biết Satsky và Wolfe từng nhiều lần trao đổi về khả năng thâu tóm, trong đó có một lần tại trận bóng rổ đại học được truyền hình toàn quốc mà hai người tham dự cùng vợ.

Các pháp nhân được nêu trong hồ sơ gồm Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management và GAW Holdings. Evergreen quản lý tài sản của gia đình Wolfe. Satsky và Wolfe đều rời Credit Suisse để gia nhập Bank of America vào năm 2012.

Cuộc điều tra nội bộ của Bank of America

Cuộc điều tra nội bộ của Bank of America bắt đầu sau khi một cơ quan quản lý tài chính yêu cầu ngân hàng xem xét hoạt động giao dịch cổ phiếu South Jersey Industries sau ngày công bố thương vụ.

SEC cáo buộc hai người đã tìm cách che giấu hành vi giao dịch. Bank of America chấm dứt việc làm của Satsky vào tháng 3 năm 2025.

Văn phòng Công tố Mỹ tại Manhattan đã điều tra cùng giao dịch này ít nhất từ mùa xuân năm trước, nhưng hiện chưa có cáo buộc hình sự nào được công bố.

Luật sư Robert Anello cho biết Satsky “mạnh mẽ phủ nhận các cáo buộc của SEC” và khẳng định thân chủ không cung cấp cho Wolfe thông tin quan trọng chưa được công khai về công ty. Luật sư Reed Brodsky nói Wolfe cũng phủ nhận cáo buộc, đồng thời cho rằng SEC đã bỏ qua lời khai và bằng chứng thể hiện việc ông mua cổ phiếu dựa trên “luận điểm đầu tư độc lập của riêng mình”.

Vụ việc nằm trong trọng tâm thực thi mới của SEC

Vụ kiện thuộc nhóm hành vi mà SEC dưới thời Paul Atkins cho biết sẽ tiếp tục xử lý, gồm giao dịch nội gián, thao túng thị trường, vi phạm nghĩa vụ ủy thác và gian lận kế toán.

SEC gần đây đã thành lập Financial Reporting and Accounting Unit trong bộ phận thực thi. Theo Cornerstone Research, số vụ thực thi giảm khoảng 60% sau khi Atkins nắm quyền vào tháng 4 năm 2025. Các khoản phạt trong hoạt động thực thi liên quan đến tiền điện tử năm 2025 giảm còn 142 triệu USD, tương đương dưới 3% tổng mức của năm trước.

SEC yêu cầu những biện pháp nào?

SEC cáo buộc Satsky và Wolfe vi phạm Điều 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 10b-5.

Cơ quan này yêu cầu lệnh cấm vĩnh viễn, các khoản phạt dân sự và lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ quản lý hoặc thành viên hội đồng quản trị đối với cả hai. SEC cũng yêu cầu Wolfe hoàn trả khoản lợi bất chính cùng lãi phát sinh trước phán quyết, đồng thời đề nghị áp dụng lệnh cấm dựa trên hành vi đối với Satsky.

Tổng kết

SEC cáo buộc Satsky và Wolfe đã giao dịch cổ phiếu South Jersey Industries trước thông tin về thương vụ thâu tóm, nhưng cả hai đều phủ nhận cáo buộc. Vụ việc hiện mới dừng ở các cáo buộc dân sự, trong khi cuộc điều tra hình sự chưa dẫn đến cáo buộc nào được công bố.