Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hong Kong (SFC) đã đưa SBCFX cùng các pháp nhân liên quan vào danh sách đơn vị chưa được cấp phép, sau sự cố giao dịch vàng khiến hàng nghìn nhà đầu tư mất quyền truy cập vào lượng USDT nắm giữ.
Cảnh báo của SFC tập trung vào tình trạng cấp phép tại Hong Kong và không tự kết luận rằng đã xảy ra gian lận. Các giấy phép ở nước ngoài, nếu có, cũng không đồng nghĩa với việc những đơn vị này được SFC cấp phép.
- SFC liệt kê SBCFX và các pháp nhân liên quan là những đơn vị chưa được cấp phép hoặc đăng ký tại Hong Kong.
- Sự cố giao dịch vàng được cho là đã ảnh hưởng đến khoảng 3.000 nhà đầu tư trong và ngoài Trung Quốc đại lục.
- Việc sử dụng USDT trong các vị thế đòn bẩy có thể khiến quá trình truy vết và thu hồi tài sản trở nên phức tạp.
SFC cảnh báo SBCFX và các pháp nhân liên quan
SFC xác định SBCFX và các tên liên quan không được cấp phép hoặc đăng ký để thực hiện hoạt động chịu quản lý tại Hong Kong.
Ngày 28 tháng 8, SFC đưa SBCFX, Star Bridge Capital Group, Star Bridge Capital Pty Limited và Topical Wealth International Ltd vào danh sách cảnh báo, đồng thời liệt kê các tên tiếng Trung 星橋資本 và 星橋資本集團. Cảnh báo của cơ quan này liên kết đến website sbcfx.com.
SFC cũng nêu rằng các công ty đặt ngoài Hong Kong không được quảng cáo dịch vụ tới người dân Hong Kong nếu chưa có sự cho phép trước đó. Việc bị đưa vào danh sách cảnh báo không tự chứng minh rằng gian lận đã xảy ra.
| Tên đơn vị | Vai trò hoặc mối liên hệ | Thẩm quyền hoặc khu vực | Giấy phép hoặc tình trạng | Nội dung hồ sơ |
|---|---|---|---|---|
| SBCFX | Thương hiệu môi giới và giao dịch trực tuyến | Hoạt động quốc tế; hướng tới nhà đầu tư tại Hong Kong | Không được SFC Hong Kong cấp phép | SFC liệt kê SBCFX là đơn vị chưa được cấp phép và không được phép thực hiện hoạt động chịu quản lý tại Hong Kong hoặc chủ động tiếp thị các dịch vụ này tới công chúng Hong Kong. (SFC) |
| Star Bridge Capital Group | Tên tập đoàn liên quan đến SBCFX | Quốc tế | Không được SFC Hong Kong cấp phép | Được nêu tên trong cảnh báo ngày 28 tháng 8 của SFC với tư cách đơn vị chưa được cấp phép. (SFC) |
| Star Bridge Capital Group Pty Ltd | Pháp nhân được SBCFX xác định là đơn vị vận hành | ASIC AFSL 503908; FSCA FSP 54813 | SBCFX cho biết pháp nhân này có Giấy phép Dịch vụ Tài chính Australia số 503908 và giấy phép FSCA Nam Phi số 54813. (SBCFX) | |
| Topical Wealth International Ltd | Pháp nhân dùng tên giao dịch liên quan đến Star Bridge Capital Group | Seychelles | Giấy phép đại lý chứng khoán SD077 của Seychelles FSA | Topical Wealth cho biết công ty được FSA Seychelles cấp phép và quản lý theo giấy phép SD077. |
| Topical Wealth International Ltd | Pháp nhân công bố có liên hệ với Hong Kong | Hong Kong / Seychelles | Không phải giấy phép của SFC | Website của công ty liệt kê địa chỉ tại Kowloon Tong, Hong Kong, nhưng xác định giấy phép quản lý là SD077 của FSA Seychelles. |
Giấy phép ở nước ngoài không thay thế giấy phép tại Hong Kong
Các giấy phép do Australia, Nam Phi hoặc Seychelles cấp không đồng nghĩa với giấy phép hoạt động tại Hong Kong.
SBCFX tự giới thiệu là thương hiệu trực tuyến của Star Bridge Capital và cho biết pháp nhân phục vụ từng khách hàng phụ thuộc vào nơi cư trú của khách hàng. Tuy nhiên, SFC cho biết các tên được nêu trong cảnh báo không được cơ quan này cấp phép hoặc đăng ký.
Nhà đầu tư tại Hong Kong giao dịch với các đơn vị này không được hưởng cơ chế bảo vệ thông thường dành cho khách hàng của các công ty được SFC cấp phép. Dữ liệu hiện có cũng chưa cho thấy tình trạng hiệu lực của các giấy phép ở những khu vực khác đã thay đổi.
| Cơ quan quản lý | Pháp nhân | Giấy phép | Liên quan đến cảnh báo tại Hong Kong |
|---|---|---|---|
| SFC Hong Kong | SBCFX | Không có | SFC xác định SBCFX chưa được cấp phép tại Hong Kong |
| SFC Hong Kong | Star Bridge Capital Group | Không có | Được liệt kê là đơn vị chưa được cấp phép |
| SFC Hong Kong | Star Bridge Capital Pty Ltd | Không có | Được liệt kê là đơn vị chưa được cấp phép |
| SFC Hong Kong | Topical Wealth International Ltd | Không có | Được liệt kê là đơn vị chưa được cấp phép |
| ASIC Australia | Star Bridge Capital Group Pty Ltd | AFSL 503908 | Tình trạng quản lý riêng ở nước ngoài do SBCFX công bố |
| FSCA Nam Phi | Star Bridge Capital Group Pty Ltd | FSP 54813 | Tình trạng quản lý riêng ở nước ngoài do SBCFX công bố |
| FSA Seychelles | Topical Wealth International Ltd | SD077 | Tình trạng quản lý riêng ở nước ngoài do SBCFX công bố |
Sự cố giao dịch vàng và tác động đến nhà đầu tư
Sự cố giao dịch vàng tại London được cho là đã dẫn đến các lệnh thanh lý lớn và ảnh hưởng đến tài khoản của hàng nghìn nhà đầu tư.
Caixin Global đưa tin ngày 22 tháng 8 rằng nhà đầu tư cùng cảnh sát Hong Kong đã tập trung tại văn phòng SBCFX ở The Center, khu Central, sau một lỗi giao dịch nghiêm trọng. Ước tính khoảng 3.000 nhà đầu tư trong và ngoài Trung Quốc đại lục có thể chịu thiệt hại.
Vụ việc cũng làm nổi bật hai vấn đề quản lý: giao dịch thuật toán sử dụng đòn bẩy cao và lượng tiền mã hóa ngày càng tăng trong thị trường phái sinh OTC. Việc xác định khách hàng thực sự giao dịch với pháp nhân nào cũng trở nên phức tạp do nhiều công ty và khu vực cấp phép cùng được đề cập.
Vì sao việc thu hồi USDT có thể phức tạp?
USDT được sử dụng để mở các vị thế đòn bẩy, nhưng việc thu hồi có thể khó khăn nếu tài sản không nằm trong một tổ chức chịu quản lý.
Các giao dịch stablecoin giữa những ví tự quản lý có thể diễn ra mà không có nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được quản lý đứng giữa hai bên. Nhà phát hành đôi khi cũng không thể theo dõi đầy đủ các giao dịch diễn ra trên nhiều blockchain.
Đặc tính hỗ trợ giao dịch xuyên biên giới của USDT đồng thời có thể gây khó khăn cho việc phong tỏa hoặc truy vết tài sản khi nhà đầu tư tìm cách lấy lại tiền.
Tether cho biết công ty đã hỗ trợ đóng băng tài sản trị giá hơn 4,4 tỷ USD trong quá trình phối hợp với hơn 340 cơ quan thực thi pháp luật tại hơn 65 quốc gia. Tuy nhiên, khả năng can thiệp của nhà phát hành không đồng nghĩa với việc tài sản sẽ tự động được hoàn trả.
Một báo cáo được Cryptopolitan dẫn lại về 2.955 trường hợp đóng băng USDT ngày 6 tháng 8 ghi nhận thời gian trung bình từ lúc đề xuất đến khi thực hiện trên chuỗi là hơn hai giờ. Khoảng 20,4 triệu USD USDT đã được chuyển đi từ hơn 60 địa chỉ trước khi lệnh đóng băng được thực hiện.
Tổng kết
SFC xác định SBCFX và các pháp nhân liên quan chưa được cấp phép hoặc đăng ký tại Hong Kong. Các giấy phép ở nước ngoài không thay thế giấy phép của SFC, trong khi việc sử dụng USDT và giao dịch đòn bẩy có thể khiến quá trình xác định trách nhiệm và thu hồi tài sản thêm khó khăn.
