SEC đã kiện Mining Automatic và chủ sở hữu Zan Shaikh vì cáo buộc huy động hơn 22 triệu USD từ hơn 380 nhà đầu tư cho hoạt động đào tiền số nhưng chỉ dùng một phần nhỏ cho việc khai thác thực tế.
Vụ việc cho thấy các lời hứa “lợi nhuận tháng” trong lĩnh vực crypto có thể đi kèm rủi ro gian lận cao, đặc biệt khi dòng tiền huy động không được dùng đúng mục đích như quảng bá.
- SEC cáo buộc Mining Automatic chỉ chi khoảng 13% số tiền huy động cho chi phí liên quan đến khai thác.
- Phần lớn dòng tiền được cho là dùng cho marketing, chi tiêu cá nhân và các hoạt động kinh doanh khác.
- Vụ kiện nằm trong làn sóng tăng cường thực thi với các mô hình đầu tư crypto bị nghi gian lận.
SEC cáo buộc Mining Automatic dùng tiền huy động sai mục đích
SEC cáo buộc Mining Automatic và Zan Shaikh đã huy động hơn 22 triệu USD từ hơn 380 nhà đầu tư nhưng chỉ chi một phần nhỏ cho hoạt động đào tiền số. Theo đơn kiện, công ty vận hành mô hình này từ tháng 6/2023 đến tháng 5/2025.
Shaikh, cư trú tại Florida, điều hành thông qua công ty đăng ký là Bright Vision Distribution LLC. Ông được cho là đã hứa rằng nhà đầu tư trả tiền mặt sẽ giúp công ty mua năng lực tính toán để xác thực giao dịch blockchain và nhận phần thưởng crypto hàng tháng.
Dòng tiền được cho là chủ yếu chảy vào marketing và chi tiêu khác
SEC cho biết chỉ khoảng 13% số tiền huy động được dùng cho chi phí liên quan đến khai thác. Phần còn lại được cho là phục vụ marketing để thu hút nhà đầu tư mới, cùng với chi tiêu cá nhân của Shaikh và các hoạt động kinh doanh không liên quan.
Cơ quan này cũng cáo buộc Mining Automatic đã nhận ít nhất 20 triệu USD nhiều hơn số tiền thực trả lại cho nhà đầu tư. Khi các khoản thanh toán bắt đầu chậm trễ, Shaikh bị cho là đã đưa ra lý do gây hiểu nhầm về tình trạng kinh doanh và sai lệch về kinh nghiệm khai thác, năng lực kỹ thuật cũng như kết quả trước đó.
Các cáo buộc pháp lý mà SEC đưa ra
SEC cáo buộc Shaikh và Mining Automatic vi phạm các quy định đăng ký và chống gian lận của Đạo luật Chứng khoán năm 1933, cùng với Điều 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 10b-5.
Cả hai bị đơn đã đồng ý dàn xếp một phần vụ việc mà không thừa nhận hoặc bác bỏ cáo buộc. Nếu được tòa chấp thuận, các lệnh này sẽ cấm họ tiếp tục vi phạm, còn Shaikh có thể đối mặt thêm với lệnh cấm giữ chức vụ quản lý và điều hành.
Các khoản disgorgement, lãi trước phán quyết và tiền phạt dân sự sẽ do tòa án quyết định sau khi SEC nộp đơn đề nghị.
Vụ kiện này nằm trong làn sóng siết thực thi với các mô hình đầu tư crypto
Mining Automatic xuất hiện trong chuỗi các vụ việc tại Mỹ nhắm vào những tổ chức hoặc cá nhân bị nghi vận hành mô hình đầu tư crypto gian lận. Cùng thời điểm, CFTC cũng đã kiện Trevor Vernon và Argent Capital Management liên quan đến cáo buộc gian lận commodity pool trị giá 14 triệu USD với ít nhất 60 người tham gia.
Ở một diễn biến khác ngoài Mỹ, tòa án Đài Loan đã tuyên phạt người bị cáo buộc điều hành sàn BitShine 22 năm tù vì cung cấp dịch vụ tài sản số bất hợp pháp, gian lận và rửa tiền.
Tổng kết
Vụ kiện Mining Automatic nhấn mạnh rủi ro từ các lời hứa lợi nhuận cố định trong crypto, nhất là khi dòng tiền huy động không được dùng đúng cho hoạt động được quảng bá.
